FlatexDeGiro krijgt stevige boete AFM

Door ABM Financial News op 28 juni 2022 20:57 | Views: 8.444

FlatexDeGiro krijgt stevige boete AFM
Beeld: DeGiro

(ABM FN-Dow Jones) FlatexDegiro heeft eind vorig jaar een boete van 2 miljoen euro gekregen van de Autoriteit Financiele Markten, omdat ongebruikelijke transacties te laat en onjuist werden gemeld. Dat maakte de toezichthouder dinsdag bekend.

DeGiro, een Nederlandse onlinebroker die werd overgenomen door het Duitse Flatex, was in 27 gevallen te laat met het melden van de ongebruikelijke transactie bij de Financial Intelligence Unit Nederland, stelde de AFM. In 10 gevallen was de gemelde transactiedatum onjuist.

Ongebruikelijke transacties kunnen wijzen op witwassen door beleggers en beleggingsondernemingen zoals DeGiro zijn daarom verplicht om zulke transacties te melden. Van de 36 meldingen die DeGiro deed van medio 2019 tot medio 2020 kwamen de meeste te laat en soms zelf enkele maanden te laat.

De boete van 2,5 miljoen euro werd verlaagd tot 2 miljoen euro onder andere omdat de brokers zich constructief opstelden, stelde de toezichthouder. DeGiro kan de boete aanvechten bij de rechter.

Bron: ABM Financial News


Vanaf Beursplein 5 volgt de redactie van ABM Financial News de ontwikkelingen op de beurzen, en de Amsterdamse effectenbeurs in het bijzonder, op de voet. De informatie in deze column is niet bedoeld als professioneel beleggingsadvies of als aanbeveling tot het doen van bepaalde beleggingen.

Reacties

4 Posts
Rày108
0
Ik denk dat de overheid beter de scammers bij crypto kan aanpakken.. dát pas loopt de spuigaten uit.. en niet zozeer een normale aandelen broker..(die zich overigens altijd kan verbeteren)
keljans 123
0
quote:

Rày108 schreef op 28 juni 2022 22:26:

Ik denk dat de overheid beter de scammers bij crypto kan aanpakken.. dát pas loopt de spuigaten uit.. en niet zozeer een normale aandelen broker..(die zich overigens altijd kan verbeteren)
moeten ze eerst terug naar school
4 Posts
Aantal posts per pagina:  20 50 100 | Omhoog ↑

Meedoen aan de discussie?

Word nu gratis lid of log in met uw e-mailadres en wachtwoord.

EU stocks, real time, by Cboe Europe Ltd.; Other, Euronext & US stocks by NYSE & Cboe BZX Exchange, 15 min. delayed
#/^ Index indications calculated real time, zie disclaimer, streaming powered by: Infront